陈德文，厦门债权债务律师,现执业于北京东元（厦门）律师事务所，法律功底扎实，执业经验丰富，秉承着“专心、专注、专业”的理念，承办每一项法律事务、每一个案件。所办理的案件获得当事人的高度肯定。在工作中一直坚持恪守诚信、维护正义的信念，全心全意为客户提供优质高效的法律服务。

证券公司法律合规部是什么意思

证券公司的发展前景还是非常的好的，因为如今看来公司融资的需求是在不断的增加过程当中的，如此一来，证券业的存在就有着非常积极的作用了。但是证券公司的竞争实际上也是非常的激烈的，在市场低迷的情形下就需要合规部门承担起相应的职责了，但是民间有很多人根本就不了解证券公司法律合规部是什么意思

证券公司法律合规部是什么意思

合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。商业银行可以从以下五方面构建合规风险管理机制。

1、树立主动合规意识，克服被动合规心理。合规是银行业稳健运行的基本内在需求，也是银行文化的重要组成部分。

第一，在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念，让员工接触到每一笔业务时，就要想到必须进行合规风险的审查，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，以便及时整改。

第二，合规文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，这需要银行加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件，并对相关人给予必要的惩戒措施。如果发现了合规风险而隐瞒不报，一旦被内审部门或外部监管者查实，隐瞒不报者一定要受到更加严厉的惩罚;而对于主动报告问题或隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。

第三，要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，以充分体现商业银行倡导合规经营和惩处违规的价值观念。

2、制定合规政策，组建合规部门。合规部门是支持、协助银行高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门，一线业务部门对合规负有直接的，高级管理层对银行合规经营负有最终的。构建商业银行合规风险管理机制，需要设立专职的合规部门，并且要确保合规部门不受干扰地发现、调查问题，让合规人员及时地参与到银行组织架构和业务流程的再造过程，使依法合规经营原则真正落实到业务流程的每一个环节乃至每一位员工。同时，要制定和核准一个符合商业银行自身特点且行之有效的合规政策，它是银行合规风险管理的纲领性文件;通过实践积累经验，摸索出一条有效管理合规风险的运行机制和治理操作风险的治本良策。但必须明确：切忌将合规部门的工作到位与否作为银行各业务部门和高级管理层推卸的借口，合规部门绝不能成为高级管理层和其他部门追究的“替罪羊”。

3、建立举报监督机制。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。

4、建立风险评估机制。要尽快建立健全和完善风险识别和评估体系，认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。

5、将合规风险管理机制建立在“流程银行”基础之上。要彻底打破以往承传多年的在稳定和封闭的市场环境中、在金融产品单一的计划经济时期形成的“部门银行”体制，打破各部门条块分割、各管一段的部门风险管理模式，有效避免各自为政、相互扯皮现象，建立以客户需求为中心的统一封闭流程，以既服务好客户、又控制好包括合规风险在内的各种风险为原则，优化和精简业务流程。

实际上在我国公司法当中并没有专门的对合规部曲进行多么详细的规定，合规这是借用西方国家的一些特别知名的银行部门的监管体制来规定的，一般来说，合规部门主要就是负责证券公司的稳定运行，对于信贷经营和相关的法律风险要提前的有所预知的，而目前我国对于合规的相关监管体制也是在逐步的完善的。

私募基金发行条件有哪些

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企业融资的渠道可以是向银行进行贷款，也可以发行股票，或者发行私募基金向个人或者投资机构融资。我国对于私募基金发行条件有明确的规定，同时，对私募基金的投资人资格也作了规定，下面，就将相关的内容在下文中进行介绍。

一、私募基金发行条件

依据于2013年6月1日起施行的《私募证券投资基金业务管理暂行办法》第六条规定，设立私募基金公司应当具备下列条件，应当向基金业协会申请登记：

实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。

法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、基金投资者资格要求

要求投资者具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和

个人：

个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币;

最近3年个人年均收入不低于20万元人民币;

最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币;

公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币;

合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币;

投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金;

投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如

实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。另外如果是公司上市或者是公司发行债券需要帮助都可以找我。

私募基金发行条件和投资人的资格相信大家都已经了解了。私募基金是向少数的投资者或者机构发行证券的一种投资方式，它要求投资者具有一定的投资实力，与平时我们所了解的股权投资不同，私募基金的投资人门槛较高，且人数有一定的限制。